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中国证券业协会日前公布2022年优秀重点课题报告名单，国海证券围绕资本市场深化改革主题研究的《注册制下保荐人合理信赖机制研究》课题荣获中证协2022年重点课题研究优秀课题报告。

本次由中国证券业协会组织的课题研究工作共收到476项课题申报，立项183项课题，经专家评选出，59篇入选优秀课题。

我国保荐制度自2004年建立以来，基本确立了严格的“保荐人牵头责任”模式，要求保荐人对本属于会计师、律师等业务范围内的事项也需独立审查并承担责任，在实践中往往存在各中介机构责任界定不明确、大量重复工作造成社会资源浪费等问题。随着股票发行注册制的实施，中介机构执业质量要求进一步提升。证监会2022年1月发布的《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》明确提出了“进一步厘清发行人及中介机构在招股说明书撰写与编制中的职责边界，完善合理信赖制度，适度减少重复工作，督促各自归位尽责”，对严格的“保荐人牵头责任”模式提出了缓释和优化，中介机构的“区分责任”模式成为补充，合理信赖制度成为保荐人落实上述要求、提高保荐工作实效的重要制度保障。

基于上述背景，国海证券企业金融服务委员会成立课题组，基于对大量政策法规、实践案例的整理研究，历时三个月完成相关课题报告。

关键词： 课题研究 国海证券 中国证券业协会